1     

党委（党组）是否已发挥领导作用，党的领导贯穿合规管理全过程？

2     

董事会是否发挥定战略、作决策、防风险作用，并履行规定的职责？

3     

经理层是否发挥谋经营、抓落实、强管理作用，并履行规定的职责？

4     

中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，是否切实履行规定的职责？

5     

是否已设立合规委员会，并履行规定的职责？

6     

是否已设立首席合规官？

7     

首席合规官是否切实履行规定的职责？

8     

业务及职能部门承担合规管理主体责任，并履行规定的职责？ 

9     

业务及职能部门是否已设置由业务骨干担任的合规管理员，并接受合规管理部门业务指导和培训？

10    

合规管理部门是否牵头负责本企业合规管理工作，并履行规定的职责？  

11    

合规管理负责人和牵头部门是否主动谋划、积极作为，结合实际明确重点任务，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，确保目标任务落地落实？

12    

是否已配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员？

13    

是否已全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，明确合规管理负责人、配备法律合规人员？

14    

是否已完善境外合规中重大项目法律合规人员全程参与机制，强化合规审查，针对高风险问题及时完善制度机制，堵塞管理漏洞？

15    

合规管理部门是否切实发挥牵头职责，指导推动各业务部门按照要求全面排查风险，加强对子企业排查工作的跟踪督导？

16    

是否紧紧围绕排查出的风险和问题，准确定位引爆点，理清重大风险传导链条，梳理总结各类风险的因果关系、传导逻辑、严重程度等因素，形成完整清晰的“合规风险图谱”？

17    

财务、投资、人力等部门是否强化协同，加大人员、资金等保障力度，将合规管理工作纳入年度预算，有条件的可以设立专项资金？

18    

纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门是否在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究？

1     

是否已建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系？

2     

是否已制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容？

3     

是否已完善合规管理专门制度，结合企业实际，进一步明确合规管理领导责任、组织体系、工作机制、重点内容等？

4     

是否针对重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南，并根据法律法规和监管要求及时修订完善？

5     

是否针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度？

6     

是否根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查？

7     

是否已加强对境外规则的研究，深入做好反垄断、知识产权、数据安全、出口管制、税收、劳动用工、环境保护等领域风险防范应对工作？

8     

是否开展规章制度梳理工作，制定年度制修订计划，密切关注国内外相关立法动态，及时将法律法规或监管规定内化为企业内部管理要求？

9     

是否充分借鉴涉案企业合规第三方监督评估机制评价标准，不断完善合规管理体系？

1     

是否已健全合规管理委员会工作机制，定期召开专题会议，研究重点难点问题，加强部门协同配合，统筹推进合规管理各项工作？

2     

是否已建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库？

3     

是否已完善合规义务识别和风险预警机制，定期排查合规风险，建立重点领域合规风险库或清单并定期更新，提出针对性防范措施，出现重大风险及时预警？

4     

是否已将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见？

5     

发生合规风险的，相关业务及职能部门、合规管理部门是否及时采取措施妥善应对，并按照规定及时向国资委报告？

6     

是否已建立违规问题整改机制？

7     

是否已设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理？

8     

是否已完善违规行为追责问责机制，建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据？

9     

是否已结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制？

10    

是否定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用？

11    

业务部门是否已按照“管业务必须管合规”的要求，切实落实主体责任，编制重点岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。及时完善业务制度和管理流程，防范违规风险，坚决守住“第一道防线”？

12    

合规管理牵头部门是否加强统筹协调，指导相关部门和子企业建立健全合规管理体系，对规章制度、经济合同、重大决策开展合规审查，组织开展合规评估与考核，不断筑牢“第二道防线”？

13    

纪检监察、审计等部门是否强化对重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或企业立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展问责，切实发挥“第三道防线”震慑作用？

14    

是否已在2022年年内对本企业合规管理工作情况开展1 次全级次、全方位自查，重点对规章制度落实情况、重要业务领域法律合规风险、境外违法违规问题等开展专项排查？

15    

是否推动合规管理各项要求向各级子企业延伸，通过开展约谈、纳入考核等方式，推动合规要求层层在子企业真正落实？

16    

是否对中央企业自身及其各级子企业境内外所有业务领域合规风险和违法违规问题进行一次全级次、全领域、全方位排查，并重点排查违反国际规则被制裁或采取限制性措施的风险和问题等事项？

17    

合规管理部门是否切实发挥牵头职责，指导推动各业务部门按照要求全面排查风险，加强对子企业排查工作的跟踪督导？

18    

是否已认真抓好“五个一”合规管理各项工作？

19    

是否已着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”？

1     

2022年度是否已安排至少1次党委（党组）法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动？

2     

企业领导人员是否通过带头签署《合规承诺书》、进行合规倡议等多种方式，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺？

3     

是否已建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容？

4     

是否已加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识？

5     

是否已引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化？

6     

是否结合“八五”普法工作，运用官方网站、微信公众号、短视频等多媒体平台，通过发布《合规手册》、开展知识竞赛、交流研讨、征文比赛、情景短剧等多种形式强化合规宣传教育，不断增强合规意识？

1     

是否加强合规管理信息化建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统？

2     

是否定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控？

3     

是否加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

4     

是否利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置？

1     

是否对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究？