12家中国企业被列入实体清单——深度分析美商务部开动新一轮制裁

作者:詹凯

观点

01、12家中国企业实体清单

 

11月24日,美国商务部将新一批中国企业列入实体清单,主要理由是这些企业帮助中国军队现代化,或将军事技术扩散到朝鲜和伊朗。这十二家企业包括:

 

Corad Technology (Shenzhen) Ltd.
嘉兆科技(深圳)有限公司

 

Hangzhou Zhongke Microelectronics Co., Ltd.

杭州中科微电子有限公司

 

Hefei National Laboratory for Physical Sciences at Microscale

中国科学技术大学合肥微尺度物质科学国家实验室

 

Hunan Goke Microelectronics

湖南国科微电子股份有限公司

 

New H3C Semiconductor Technologies Co.,Ltd.

新华三半导体技术有限公司

 

Poly Asia Pacific Ltd., (PAPL)

宝利亚太有限公司

 

QuantumCTek Co., Ltd.

科大国盾量子技术股份有限公司

 

Shaanxi Zhi En Electromechanical Technology Co.Ltd.

陕西智恩机电科技有限公司

 

Shanghai QuantumCTek Co., Ltd.

上海国盾量子信息技术有限公司

 

Xi’an Aerospace Huaxun Technology

西安航天华迅科技有限公司

 

 Yunchip Microelectronics

苏州云芯微电子科技有限公司

 

 

对以上企业中,美国工业和安全局(BIS)给出的理由是,杭州中科微、湖南国科、新华三、西安航天华迅、云芯从事军工项目协助解放军现代化。

 

对合肥微尺度物质科学国家实验室、科大国盾量子、上海国盾量子信息给出的上榜理由是以获得的美国物项协助军事应用,包括用量子技术解码。

 

对陕西智恩给出的理由是协助巴基斯坦核项目。

 

而将香港的嘉兆科技列实体清单的理由是参与了伊朗军事和和空间项目。11月24日,BIS再将嘉兆科技三家分公司同时列入实体清单,包括:嘉兆科技(深圳)有限公司,嘉兆科技有限公司新加坡(Corad Technology Pte Ltd.)、嘉兆科技有限公司日本(Corad Technology JapanK.K.)、嘉兆科技台湾办事处。

 

02 相关分析

 

此轮制裁是拜登政府上台后新的一届BIS负责人指挥下的第一次制裁列名。充分体现了新一届的BIS局长艾伦·埃斯特维兹(Alan Estevez)的关注重点放在对中国军事科技的遏制上,这从该官员的履历上可见一斑。

 

前国防部官员艾伦·埃斯特维兹(Alan Estevez)被拜登政府任命为美国商务部副部长,负责领导工业和安全事务,并担任BIS局长。埃斯特维兹曾在国防部工作了36年,还曾在奥巴马政府期间代表司法部在美国海外投资委员会(CFIUS)任职。拜登的这项任命更多的是一个政治角度的任命,选一个思想坚定,作风鹰派的军事官僚来对抗中国。此次,他带来了一个国防部军队鹰派的视角,着重在涉及中国军民两用和军事项目的合作企业上发力,值得我们关注其政策动向。

 

而在所列名的企业所属行业看,其多数处于半导体行业。这也是美国重点管控,高压打击的敏感领域。拜登上台以来,高度关注半导体行业中美国的地位,前期组织商务部对半导体全球产业链进行细致摸排,同时千方百计获得韩国、台湾等关键半导体厂家的商业记录,其目标就在于全面的了解和掌握半导体行业中芯片的产量和流向信息,更有效的遏制中国企业在该领域的突破。

 

此外,在新兴技术领域BIS高度戒备中国获得技术突破,专门列为管控战略方向,并专门深度研究。列出了以下十四项重点管控领域:

 

1. 生物技术,比如:(i)纳米生物学;(ii)合成生物学;(iii)基因组和基因工程;或(iv)神经技术

2. 人工智能(AI)和机器学习技术,比如: (i) 神经网络和深度学习(例如,大脑建模、时间序列预测、分类);(ii)进化和遗传计算(例如遗传算法、遗传编程);(iii) 强化学习;(iv) 计算机视觉(例如,物体识别、图像理解);(v) 专家系统(例如决策支持系统、教学系统);(vi) 语音和音频处理(例如,语音识别和制作);(vii) 自然语言处理(例如机器翻译);(viii) 规划(例如,日程安排、游戏);(ix) 音频和视频处理技术(例如,语音克隆、深度伪造);(x) AI云技术;或(xi) AI芯片组

3. 定位导航授时(PNT)技术

4. 微处理器技术,比如:(i) 系统芯片;或(ii) 堆叠式内存芯片

5. 领先的计算机技术,比如以内存为中心的逻辑

6. 数据分析技术,比如:(i) 可视化;(ii) 自动分析算法;或(iii) 上下文感知计算

7. 量子信息和传感技术,如:(i) 量子计算;(ii) 量子加密;或(iii) 量子传感

8. 物流技术,如:(i) 移动电力;(ii) 建模模拟;(iii) 全资产可见性;或(iv) 基于分销的物流系统(DBLS)

9. 增材制造(例,3D打印)

10. 机器人技术,如:(i) 微型无人机和微型机器人系统;(ii) 集群技术;(iii) 自组装机器人;(iv) 分子机器人;(v) 机器人编码器; 或(vi) 智能微尘

11. 人机接口,如:(i)神经控制接口;(ii) 脑机接口;(iii) 直接神经接口;或(iv) 人机接口

12. 高超音速,比如:(i) 飞行控制算法;(ii) 推进技术;(iii) 热保护系统;或(iv) 专用材料(用于结构,传感器等)

13. 先进材料,比如:(i) 适应性伪装;(ii) 功能性纺织品(例如先进的纤维和织物技术);或(iii) 生物材料

14. 先进的监控技术,如脸部识别和声纹技术。

 

此次就是美国在量子技术应用方面重点发力。国盾量子是中科大和潘建伟院士主持的高技术企业,此次被列入实体清单后可能对后续的产业化造成一定影响。

 

03 总  结

 

美国对华遏制战略的核心在于资本与技术的管控,其中对华技术管控的趋势不会随着政治关系的缓和有任何的放松,而会不断收紧。美国的大策略是在保证中美一般物项交流的情况下(保证美国日用品供应),联合盟国,通过科技封锁不断拉大与中国在高技术领域的差距,从而甩开中国近期对美国的追赶态势。

 

因此,围绕技术限制,出口管制,美国对华封锁的态势不会停止,而随着美国进一步联合欧盟、日本等盟友联合制华,技术出口领域的跨国联动问题会发生的越来越频繁,也会越来越复杂,其中也包括了对中国资本海外并购的审查工作。

 

总之以上的美国政府的工作正在紧锣密鼓的查漏补缺,准备在技术进步层面扼杀中国的发展。

 

根据新规则,建议中国技术型企业都采取以下措施,减轻美国出口管制体系对企业影响:

 

1. 筛查外国制造的产品中是否含有美国原产软件或技术

 

企业可以根据业务特点筛查在生产、设计或加工等各个环节是否直接或间接的使用了美国原产的软件或技术。有些美国设备比较容易记得,但是美国原产操作系统软件特别是工业母机的软件就容易忘却。这需要特别注意。

 

2. 明确有哪些产品受修订后的EAR规则限制

 

根据修订后的外国直接产品规则,若使用了美国原产软件或技术,只要供应商知道或应当知道其产品是实体清单企业直接提供或间接用于生产或开发的。

 

3. 涉及实体清单企业的交易供应链和分销渠道重新评估

 

4. 关键还在于公司内部的合规制度重新评估,建立涉外的合规管控体系

 

涉及美国技术和产品的企业更应该建立起跨境合规体系,满足BIS对出口合规的基本要求,通过实时更新的内部合规制度来降低企业受到美国出口管制法律法规制裁的风险。

 

以上。

 


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