案例

天达共和成功代理某拟上市企业全资子公司单位行贿案合规不起诉

2022年9月30日,由天达共和刑事部合伙人杜连军律师、陈丽莎律师主办、律师褚智林、实习律师黄家槺等协助办理的某拟上市企业的全资子公司单位行贿案,经广西桂林市某县第三方监督评估小组合规评估,广西桂林市某县人民检察院合规审查,正式被送达不起诉决定书。

该案系实践中为数不多的多个罪名多项指控且涉嫌贿赂犯罪经合规考察后,单位和自然人均被不起诉的成功案例。

杜连军律师和陈丽莎律师在接受委托后即刻着手为企业申请适用第三方监督评估机制,但是辩护之路难度重重。两位辩护律师首先面临的适用障碍就是彼时合规不起诉仅被推行不足半年,而桂林市并不是指定的合规试点之一;第二,案情复杂,案件涉嫌两个罪名(单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪)、七个受贿对象、四十二笔犯罪事实;第三,收受贿赂的公职人员均已被追究刑事责任。

杜连军律师与陈丽莎律师在全面研判案情,向法人股东了解企业情况的基础上,认为该案仍然具有适用第三方监督评估机制的空间。经调查走访,两位辩护律师了解到涉案公司系一家高新技术企业,拥有多项发明和实用新型专利;在经营期间,该公司多次荣获桂林市某区颁发的“科技创新奖”,为地方经济发展作出了一定贡献;该公司的股东为一家高科技企业,正在筹备上市。若对公司追究刑事责任,不仅使公司被列入黑名单并限制招投标,面临着无法开展经营甚至是倒闭的“绝境”,也将会导致母公司的上市计划“流产”。

天达共和辩护团队根据案件特点顺势而为,抓住党中央关于“六稳”“六保”的工作部署以及涉案企业合规改革的重要机遇,前瞻性地提出在非试点地区引导与协助民营企业积极展开合规整改。在两位辩护律师长达八个月的努力下,终于为涉案公司争取到合规考察的资格。随后,两位辩护律师带领团队成员在前期工作基础上为涉案公司量身打造了符合其生产经营实况的合规整改计划并帮助企业逐一落地,取得了理想的效果,也获得了检察机关和第三方监督评估机构的一致认可。

与此同时,天达共和辩护律师积极与承办检察官沟通,提出起诉意见书所指控的对非国家工作人员行贿罪事实不清、证据不足,无法构成犯罪的意见。检察机关全面采纳了辩护人的辩护意见,对于对非国家工作人员行贿相关事实不予认定。

该案的成功不起诉既解除了涉案公司的经营困境,保住了员工就业,又帮助母公司消除了上市的后顾之忧,使母公司的上市战略顺利成行。该案不仅是桂林市推行涉案企业合规改革后的典型案例,也是天达共和与检察机关、第三方监督评估机构通力合作、助力企业合规发展的成功实践,在单位行贿辩护与企业合规整改方面发挥了重要的示范作用。


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